Informe
Informe: Controles y Evidencia para Agentes AML
Cómo llevar a los agentes de AML y de delitos financieros del piloto a la producción supervisada — con controles en el momento de la decisión, aprobación humana y evidencia lista para auditoría. Un marco de control práctico, no una presentación de tendencias.
Descargar el informe
Usa un correo laboral, por favor. Sin spam: solo daremos seguimiento sobre la gobernanza de agentes AML.
Contenido
Qué incluye
Ocho páginas de estructura de control práctica para poner agentes AML en producción.
El cambio de una AML que puntúa a una AML que actúa — y las preguntas de control que plantea
El modelo de control Intercept, Decide, Prove para acciones relevantes de los agentes
Un mapa de control y evidencia por tarea: triaje de alertas, presentación de SAR, screening, retenciones, cierre
Qué contiene un paquete de evidencia listo para auditoría, con un ejemplo de manifiesto de integridad
Anclas regulatorias: DORA, el paquete AML de la UE, Wolfsberg, FATF y la Ley de IA de la UE
Un modelo operativo que convierte la supervisión en una función, no en un cuello de botella