Guide su Conformità
Tutti gli articoli nella categoria Conformità
Le norme definitive dell'AMLA sull'adeguata verifica: cosa cambia per il KYC assistito dall'IA
L'AMLA ha inviato alla Commissione il 1° ottobre 2026 gli RTS su CDD, rapporti d'affari e gruppo. Cosa significano, con l'art. 76(5) AMLR, per l'IA nel KYC.
Il Colorado ha sostituito il suo AI Act: cosa richiede SB 26-189 in 2027
Colorado SB 26-189 sostituisce lo 2024 AI Act con obblighi di divulgazione, spiegazione, correzione dei dati, revisione umana e tenuta dei registri da parte di ADMT da gennaio 2027.
SAFR per AML: Governare gli agenti AI di verifica della conformità in fase di runtime
MAS SAFR nomina il compliance triage tra le sue applicazioni a maggiore preoccupazione. Una procedura dettagliata per l'agente di triage antiriciclaggio: mandato, controlli, disposizioni, record di audit.
Modello di segnalazione di operazione sospetta (SAR/STR): una narrativa maker-checker che regge al controllo
Un modello SAR/STR per chi lavora sul campo: la struttura narrativa 5W1H, una checklist delle fonti di evidenza e due narrative sintetiche complete (una SAR FinCEN statunitense e una déclaration de soupçon a Tracfin) con le correzioni del revisore e l’approvazione maker-checker.
Lista di controllo per la preparazione all'AMLR 2027: colmare il divario prima che si applichi il codice unico dell'UE
Valutazione delle lacune da parte di un professionista per l'AMLR (Reg (UE) 2024/1624) prima della sua applicazione 10 luglio 2027: UBO 25%, EDD, valutazione del rischio articolo 10, limite di contante EUR 10,000, standard AMLA.
Checklist di audit per agenti IA: 10 controlli e test delle prove
Copiate una checklist in 10 parti per titolarità, identità, accessi, approvazioni, controlli runtime, tracciabilità, modifiche, incidenti, conservazione e campionamento.