Bibliothek der TM-Typologien & Warnsignale
Eine Praxisbibliothek mit Typologien für die Transaktionsüberwachung – filtern Sie nach Produktlinie und sehen Sie zu jeder die Warnsignale zur Erkennung, eine vorgeschlagene Überwachungsregel und den Auslöser für die manuelle Prüfung, bei dem ein Agent oder eine Regel anhalten und an eine Person weiterleiten muss. Exportieren Sie das gefilterte Set.
Steuern Sie die Agenten, die diese Prüfungen durchführen? Lesen Sie die AML-Agenten-Kontroll- und Nachweiskarte.
Showing 18 of 18 typologies.
Nach Produktlinie filtern
Zahlungsverkehr, Karten, Korrespondenzbankgeschäft, Handelsfinanzierung, Krypto, Kreditvergabe, Wertpapiere und Versicherungen – grenzen Sie die Bibliothek auf die Typologien ein, die für Sie relevant sind.
Regel und Prüfauslöser
Jede Typologie ordnet Warnsignale einer vorgeschlagenen Überwachungsregel und dem Auslöser für die manuelle Prüfung zu – das Unterscheidungsmerkmal, das die dünnen Anbieterlisten weglassen.
Jeder Auslöser ist ein Gate
Die Spalte mit dem Auslöser für die manuelle Prüfung ist ein Kontroll-Gate: der Punkt, an dem der Agent anhalten, eine Freigabe verlangen und die Entscheidung als Nachweis versiegeln muss.
Haftungsausschluss: Diese Bibliothek dient zur Information und ist nicht erschöpfend. Stimmen Sie Schwellenwerte und Regeln auf Ihren eigenen Risikoappetit und Ihre Daten ab und validieren Sie sie anhand der Leitlinien von FATF, FFIEC und Ihrer Aufsichtsbehörde. Es stellt keine Rechtsberatung dar.