Guías sobre Cumplimiento
Todos los artículos de la categoría Cumplimiento
Colorado reemplazó su Ley de IA: lo que requiere la SB 26-189 en 2027
Colorado SB 26-189 reemplaza la Ley de IA de 2024 con deberes de divulgación, explicación, corrección de datos, revisión humana y mantenimiento de registros de ADMT a partir de enero de 2027.
SAFR para AML: control de los agentes de IA de clasificación de cumplimiento en tiempo de ejecución
MAS SAFR menciona la clasificación de cumplimiento entre sus aplicaciones de mayor preocupación. Un recorrido por los agentes de clasificación ALD: mandato, controles, disposiciones, registro de auditoría.
Plantilla de informe de actividades sospechosas (SAR/STR): una narrativa de creador-verificador que puede defender
Una plantilla SAR/STR para profesionales: la estructura narrativa 5W1H, una lista de verificación de fuentes y evidencia y por qué la presentación debe seguir siendo una puerta de dos personas entre creadores y verificadores según AMLR y goAML.
Lista de verificación de preparación para AMLR 2027: cerrar la brecha antes de que se aplique el reglamento único de la UE
Una evaluación de deficiencias de un profesional para AMLR (Reg (UE) 2024/1624) antes de su aplicación del 10 de julio de 2027: UBO 25 %, EDD, evaluación de riesgos del artículo 10, límite de efectivo de 10 000 EUR, estándares AMLA.
Lista de comprobación para auditorías de agentes de IA: 10 controles y pruebas de evidencia
Copie una lista de auditoría de 10 partes sobre propiedad, identidad, acceso, aprobaciones, controles en ejecución, trazabilidad, cambios, incidentes, conservación y muestreo.