Perspectivas sobre cumplimiento normativo de IA
Guías prácticas sobre cumplimiento del EU AI Act, gobernanza de la IA y creación de pistas de evidencia listas para auditorías para industrias reguladas.
Destacado
Las últimas novedades para responsables de cumplimiento normativo
Todos los artículos
Explore todas las guías de gobernanza y cumplimiento normativo
Gobernanza de la IA de la ACPR en la banca francesa: crédito, PBC/FT y DORA
Cómo la ACPR gobierna la IA en bancos y aseguradoras franceses: sus cuatro criterios de evaluación, la supervisión PBC/FT y cómo encaja con la EIDF del Reglamento de IA de la UE y con DORA.
El mapa de evidencia y control de agentes ALD: cada acción de un agente, su puerta de control, su persona responsable y su evidencia sellada
La tabla canónica que asigna cada acción de agente de IA de pagos y AML a su puerta de control, humano responsable y registro de evidencia sellada, tiene referencias cruzadas a DORA, AMLR y Wolfsberg.
Plantilla de informe de actividades sospechosas (SAR/STR): una narrativa de creador-verificador que puede defender
Una plantilla SAR/STR para profesionales: la estructura narrativa 5W1H, una lista de verificación de fuentes y evidencia y por qué la presentación debe seguir siendo una puerta de dos personas entre creadores y verificadores según AMLR y goAML.
DPIA para sistemas de inteligencia artificial: una plantilla del artículo 35 del RGPD que se alinea con su FRIA
Cuándo una EIPD es obligatoria para la IA según el artículo 35 del RGPD, el contenido requerido del artículo 35(7) y cómo se superpone con el artículo 27 de la Ley de IA de la UE FRIA en un solo paquete de pruebas.
Lista de verificación de preparación para AMLR 2027: cerrar la brecha antes de que se aplique el reglamento único de la UE
Una evaluación de deficiencias de un profesional para AMLR (Reg (UE) 2024/1624) antes de su aplicación del 10 de julio de 2027: UBO 25 %, EDD, evaluación de riesgos del artículo 10, límite de efectivo de 10 000 EUR, estándares AMLA.
Gobernanza de agentes de prevención de blanqueo y pagos: supervisión, registros de auditoría y los tres regímenes que ya resultan de aplicación
La mayoría de la monitorización autónoma de prevención de blanqueo no es de alto riesgo conforme a la Ley de IA de la UE, y el debate sobre el plazo de 2 de diciembre de 2027 está en plena evolución. DORA (ahora), el AMLR (2027) y Wolfsberg ya exigen una supervisión demostrable y una ejecución auditable para sus agentes de prevención de blanqueo y pagos. Aquí es donde van las puertas de control.
¿Listo para ver evidencia lista para auditoría en acción?
Reserve una demostración de 20 minutos para ver cómo KLA ayuda a los equipos de cumplimiento normativo a demostrar la supervisión humana y exportar la documentación de Annex IV.