Plantillas Anexo IV por tipo de sistema
Elija un punto de partida Anexo IV para su flujo de trabajo. Cada ejemplo centra la documentación en las decisiones, la supervisión y la evidencia relevantes para ese sistema.
Elige tu flujo de trabajo
Suscripción de crédito
Límites de decisión, seguimiento de segmentos, indicaciones de evidencia de acciones adversas.
Clasificación de reclamaciones de seguros
Enrutamiento, alertas de fraude, UX del revisor y manejo de archivos adjuntos sensibles.
KYC / AML
Detección, clasificación de alertas, escalamientos y evidencia reproducible por versión.
cribado de recursos humanos
Clasificaciones/puntuaciones, indicaciones de evidencia de equidad, divulgaciones y registros de supervisión.
Preparando la documentación
Describa el propósito previsto, el contexto de implementación y el propietario responsable. Reemplace los controles de ejemplo con los controles que opera su equipo.
Adjunte las evaluaciones, versiones de políticas, decisiones humanas y registros de seguimiento pertinentes. Mantenga la documentación alineada con los cambios del sistema.
Revise la lista de verificación del paquete de evidenciaPreguntas y detalles
¿Se requiere Anexo IV para todos los sistemas AI?
No. La documentación técnica de Anexo IV está asociada con sistemas AI de alto riesgo bajo EU AI Act. La clasificación depende del propósito y el contexto previstos.
¿Por qué son importantes las plantillas de tipo de sistema?
Las auditorías se centran en puntos de decisión, insumos, riesgos y evidencia específicos. El crédito, las reclamaciones, KYC/AML y RR.HH. difieren en lo que los revisores esperan que usted mida y retenga.
¿Cuál es la razón más común por la que los paquetes Anexo IV no pasan la revisión?
No están vinculados a pruebas. Los revisores necesitan límites claros y un rastro exportable (versiones, aprobaciones, registros, resultados de seguimiento) que respalde cada afirmación.
¿Necesitamos incluir un resumen de una página?
No es obligatorio, pero es muy eficaz: los equipos lo envían internamente y los auditores lo utilizan para orientarse rápidamente.
¿Con qué frecuencia debemos actualizar la documentación?
Trátelo como documentación viva: actualización sobre lanzamientos, cambios de modelo/política, incidentes y hallazgos de monitoreo.
¿Podemos mantener los datos confidenciales fuera de las exportaciones?
Sí. Utilice reglas de redacción y referencias hash cuando corresponda, y documente el enfoque y los controles de acceso como parte del paquete de evidencia.