Leitfäden: Compliance
Alle Artikel in der Kategorie Compliance
Colorado hat sein KI-Gesetz ersetzt: Was SB 26-189 im Jahr 2027 erfordert
Colorado SB 26-189 ersetzt den AI Act von 2024 durch ADMT-Offenlegungs-, Erklärungs-, Datenkorrektur-, menschliche Überprüfungs- und Aufzeichnungspflichten ab Januar 2027.
SAFR für AML: Steuerung der Compliance-Triage-KI-Agenten zur Laufzeit
MAS SAFR nennt Compliance-Triage zu seinen besonders besorgniserregenden Anwendungen. Eine exemplarische Vorgehensweise für einen AML-Triage-Agenten: Mandat, Kontrollen, Verfügungen, Prüfprotokoll.
Vorlage für einen Bericht über verdächtige Aktivitäten (SAR/STR): Eine Maker-Checker-Erzählung, die Sie verteidigen können
Eine praktische SAR/STR-Vorlage: die 5W1H-Erzählstruktur, eine Checkliste für Quellennachweise und warum die Einreichung im Rahmen von AMLR und goAML ein Zwei-Personen-Hersteller-Prüfer-Gate bleiben muss.
AMLR 2027-Bereitschaftscheckliste: Lücken schließen, bevor das einheitliche EU-Regelwerk in Kraft tritt
Eine praktische Lückenbewertung für AMLR (Verordnung (EU) 2024/1624) vor der Anwendung am 10. Juli 2027: UBO 25 %, EDD, Risikobewertung gemäß Artikel 10, Bargeldlimit von 10.000 EUR, AMLA-Standards.
Audit-Checkliste für KI-Agenten: 10 Kontrollen und Nachweistests
Kopieren Sie eine 10-teilige Audit-Checkliste für Verantwortung, Identität, Zugriff, Freigaben, Laufzeitkontrollen, Nachweiskette, Änderungen, Vorfälle, Aufbewahrung und Stichproben.