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Compliance Leitfäden
Alle Artikel in der Kategorie compliance
Compliance9. Juni 2026
Suspicious Activity Report (SAR/STR) Template: A Maker-Checker Narrative You Can Defend
A practitioner SAR/STR template: the 5W1H narrative structure, a source-evidence checklist, and why filing must stay a two-person maker-checker gate under the AMLR and goAML.
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Compliance9. Juni 2026
AMLR 2027 Readiness Checklist: Closing the Gap Before the EU Single Rulebook Applies
A practitioner gap-assessment for AMLR (Reg (EU) 2024/1624) before its 10 July 2027 application: UBO 25%, EDD, Article 10 risk assessment, EUR 10,000 cash limit, AMLA standards.
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Compliance14. Januar 2026
KI-Audit-Checkliste: 10 Fragen, die Aufsichtsbehörden stellen
Bereiten Sie sich mit dieser Checkliste auf KI-Audits vor – mit den Fragen, die Aufsichtsbehörden und Prüfer zu Ihrer KI-Governance, menschlichen Aufsicht und Nachweisführung stellen werden.
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