Leitfäden: Compliance
Alle Artikel in der Kategorie Compliance
Die finalen Sorgfaltspflicht-Standards der AMLA: Was sich für KI-gestütztes KYC ändert
Die AMLA hat am 1. Okt. 2026 ihre RTS zu Kundensorgfaltspflichten, Geschäftsbeziehungen und gruppenweiten Anforderungen an die Kommission übermittelt. Was sie und Artikel 76 Absatz 5 AMLR für KI im KYC bedeuten.
Colorado hat sein KI-Gesetz ersetzt: Was SB 26-189 im Jahr 2027 erfordert
Colorado SB 26-189 ersetzt den AI Act von 2024 durch ADMT-Offenlegungs-, Erklärungs-, Datenkorrektur-, menschliche Überprüfungs- und Aufzeichnungspflichten ab Januar 2027.
SAFR für AML: Steuerung der Compliance-Triage-KI-Agenten zur Laufzeit
MAS SAFR nennt Compliance-Triage zu seinen besonders besorgniserregenden Anwendungen. Eine exemplarische Vorgehensweise für einen AML-Triage-Agenten: Mandat, Kontrollen, Verfügungen, Prüfprotokoll.
Vorlage für Verdachtsmeldungen (SAR/STR): eine Begründung im Vier-Augen-Prinzip, die einer Prüfung standhält
Eine Praxisvorlage für Verdachtsmeldungen (SAR/STR): die 5W1H-Struktur für die Sachverhaltsdarstellung, eine Checkliste für Quellennachweise und zwei vollständige synthetische Darstellungen (ein US-SAR an FinCEN und eine französische Meldung an Tracfin) mit Korrekturen des Prüfers und Freigabe im Vier-Augen-Prinzip.
AMLR 2027-Bereitschaftscheckliste: Lücken schließen, bevor das einheitliche EU-Regelwerk in Kraft tritt
Eine praktische Lückenbewertung für AMLR (Verordnung (EU) 2024/1624) vor der Anwendung am 10. Juli 2027: UBO 25 %, EDD, Risikobewertung gemäß Artikel 10, Bargeldlimit von 10.000 EUR, AMLA-Standards.
Audit-Checkliste für KI-Agenten: 10 Kontrollen und Nachweistests
Kopieren Sie eine 10-teilige Audit-Checkliste für Verantwortung, Identität, Zugriff, Freigaben, Laufzeitkontrollen, Nachweiskette, Änderungen, Vorfälle, Aufbewahrung und Stichproben.