Vorlage für einen Plan zur Überwachung nach dem Inverkehrbringen (Artikel-72-konform)
Laden Sie eine Artikel-72-konforme Vorlage für einen Plan zur Überwachung nach dem Inverkehrbringen herunter, die Systemidentifikation, Überwachungsziele, Datenerfassung, Leistungskennzahlen, Warnmeldungen, Überprüfungsverfahren, den Umgang mit Vorfällen und die Dokumentation abdeckt.
Erstellen Sie in 30-60 Minuten einen prüfbaren Plan zur Überwachung nach dem Inverkehrbringen.
Für Teams aus Regulatorik, Risikomanagement, Produkt und Betrieb maschinellen Lernens, die agentenbasierte Prozesse in regulierten Umgebungen einsetzen.
Zuletzt aktualisiert: 16. Dez. 2025 · Version v1.0 · Fiktives Beispiel. Keine Rechtsberatung.
Problem melden: /contact
Was dieses Artefakt ist (und wann Sie es brauchen)
Minimal funktionsfähige Erklärung, geschrieben für Audits, nicht für Theorie.
Artikel 72 der EU-KI-Verordnung verpflichtet Anbieter von Hochrisiko-KI-Systemen, ein System zur Überwachung nach dem Inverkehrbringen einzurichten und zu dokumentieren. Die Einrichtung ist verpflichtend. Die Verordnung enthält konkrete Vorgaben für die Überwachung von KI-Systemen nach ihrer Bereitstellung.
Diese Vorlage bietet einen strukturierten Ansatz in 8 Abschnitten zu Systemidentifikation, Überwachungszielen, Datenerfassung, Leistungskennzahlen, Warnmeldungen, Überprüfungsverfahren, dem Umgang mit Vorfällen und Dokumentation.
Sie brauchen dies, wenn
- Sie setzen einen Agenten in einem regulierten Prozess ein (Kreditvergabe, Schadensbearbeitung, KYC/AML, Personalwesen).
- Sie müssen nach der Inbetriebnahme fortlaufend Qualität, Sicherheit und die Einhaltung von Richtlinien nachweisen.
- Sie bereiten ein Dossier nach Anhang IV oder eine Prüfung der Prüfungsbereitschaft vor.
Häufiger Fehler
Ein Plan führt Kennzahlen auf, enthält jedoch keine Schwellenwerte, benennt keine Verantwortlichen, legt keine Eskalationsverfahren für Warnmeldungen fest und enthält kein mit exportierbaren Nachweisen verknüpftes Verfahren zum Umgang mit Vorfällen.
Erfolgskriterien
Akzeptanzkriterien, die Prüfer tatsächlich überprüfen.
- Die Systemidentifikation ist mit der regulatorischen Klassifizierung und der Anhang-IV-Dokumentation verknüpft.
- Die Überwachungsziele sind mit den identifizierten Risiken und klaren Erfolgskriterien verbunden.
- Die Datenerfassung deckt alle Quellen mit Anforderungen an Qualität und Datenschutz ab.
- Die Leistungskennzahlen enthalten technische Schwellenwerte sowie Schwellenwerte für Verteilungsverschiebungen und Fairness mit Schweregraden.
- Warnmeldungen definieren Schweregrade, eine Benachrichtigungsmatrix und Eskalationsverfahren.
- Die Überprüfungsverfahren umfassen kontinuierliche Überwachung, Stichproben und regelmäßige Prüfungen des Steuerungsrahmens.
- Das Verfahren zum Umgang mit Vorfällen umfasst Definition, unmittelbare Reaktion, Untersuchung und Meldungen nach Artikel 73.
- Dokumentation und Nachweisspeicherung gewährleisten eine Aufbewahrung mit Manipulationserkennung und Prüfungsbereitschaft.
Vorlagenvorschau
Ein echter Auszug in HTML, damit er indexierbar und prüfbar ist.
## Abschnitt 4: Leistungskennzahlen ### 4.1 Kennzahlen zur technischen Leistung | Kennzahl | Definition | Schwellenwert | Warnstufe | |--------|------------|---------------|-------------| | [Genauigkeit] | [% korrekte Vorhersagen] | [>95%] | [Kritisch bei <90%] | ### 4.2 Kennzahlen für Verteilungsverschiebungen | Kennzahl | Berechnungsmethode | Schwellenwert | Prüfhäufigkeit | |--------|--------------------|---------------|----------------| | [Verschiebung der Merkmalsverteilung] | [PSI oder KL-Divergenz] | [PSI <0.1] | [Täglich] | ## Abschnitt 5: Warnmeldungen und Eskalation ### 5.1 Schweregrade der Warnmeldungen | Stufe | Kriterien | Reaktionszeit | |-------|-----------|---------------| | Kritisch | [Unmittelbares Risiko, Verstoß gegen Vorgaben] | [15 Minuten] | | Hoch | [Erhebliche Verschlechterung] | [4 Stunden] |
Wie man es (schnell) ausfüllt
Benötigte Eingaben, Zeit zum Abschließen und ein minimales Arbeitsbeispiel.
Benötigte Eingaben
- Systemidentifikation mit regulatorischer Klassifizierung und Verweisen auf Anhang IV.
- Mit dem Risikoregister verbundene Überwachungsziele mit Erfolgskriterien.
- Datenquellen, Erfassungshäufigkeit, Qualitätsanforderungen und Datenschutzaspekte.
- Leistungsschwellenwerte für technische Leistung, Verteilungsverschiebungen und Fairness, jeweils mit Schweregraden.
- Konfiguration von Warnmeldungen mit Eskalationsmatrix und Abdeckung außerhalb der Geschäftszeiten.
- Überprüfungsverfahren (kontinuierlich, stichprobenbasiert, regelmäßig) mit Einbindung in den Steuerungsrahmen.
- Verfahren zum Umgang mit Vorfällen einschließlich regulatorischer Meldungen nach Artikel 73.
Zeit zum Abschließen: 30-60 Minuten für eine belastbare erste Fassung.
Kurzbeispiel: Schweregrad einer Warnmeldung
Schweregrade der Warnmeldungen: | Stufe | Kriterien | Reaktionszeit | |-------|-----------|---------------| | Kritisch | Systemausfall, Genauigkeit <90%, diskriminierendes Ergebnis | 15 Minuten | | Hoch | Genauigkeit <95%, Schwellenwert für Verteilungsverschiebungen überschritten | 4 Stunden | | Mittel | Annäherung an den Schwellenwert, ungewöhnliches Muster | 24 Stunden | | Niedrig | Geringe Veränderung einer Kennzahl, nur zur Information | Nächster Geschäftstag |
Wie KLA daraus belastbare Nachweise macht
Verknüpfen Sie das Artefakt mit Produktfunktionen.
Govern
- In Software hinterlegte Richtlinien, die risikoreiche Aktionen blockieren oder eine Prüfung verlangen.
- Versionskontrolle für Änderungen an Modellen, Eingabeaufforderungen, Richtlinien und Prozessen.
Assure
- Risikogestützte Stichprobenprüfungen (Grundstichproben sowie zusätzliche Stichproben bei Vorfällen oder nach Änderungen).
- Erfassung von Beinahevorfällen (blockierte oder beinahe blockierte Schritte) als messbares Kontrollsignal.
Prove
- Konfigurierbare Aufbewahrungsfristen, Integritätsprüfung und ein ausschließlich ergänzbares Prüfprotokoll.
- Nachweisexporte mit Manifest und Prüfsummen, damit unabhängige Prüfer sie verifizieren können.
Häufige Fragen
Prägnante Antworten auf häufige Fragen.
Artefakt herunterladen
Bearbeitbares Markdown. Keine E-Mail erforderlich.
Bearbeitbare Vorlage herunterladen