Setzen Sie menschliches Urteilsvermögen dort ein, wo die Entscheidung zählt.
Lassen Sie die Richtlinie die Aktionen bestimmen, die eine Person erfordern. Geben Sie der prüfenden Person die Anfrage, den Grund der Eskalation und die Folge ihrer Entscheidung im Decision Desk.
Die zu kontrollierende Aktion
Eine Zahlung freigeben
Eine Genehmigung sollte bestimmen, was als Nächstes geschieht.
Eine Zahlungsanweisung begründet eine reale Verpflichtung. Wenn Betrag oder Umstände Ihren Richtlinienschwellenwert überschreiten, braucht die Aktion die Entscheidung einer verantwortlichen prüfenden Person. KLA verknüpft diese Entscheidung mit dem kontrollierten Ausführungspfad.
Eine Zahlung erreicht ihren Genehmigungsschwellenwert.
Der Agent bereitet die Anweisung vor. Die Richtlinie erfordert eine menschliche Entscheidung, bevor sie fortfahren kann. Im Decision Desk kann die prüfende Person die Anfrage und ihren unterstützenden Kontext prüfen und sie anschließend genehmigen oder ablehnen.
€420,000Lieferantenzahlung
- Angefordert von
- Agent für Treasury-Zahlungen
- Vorgang
- Zahlung übermitteln
- Belegdokument
- Lieferantenrechnung
Genehmigungsschwellenwert€250,000
Treasury-Prüfer
Erforderliche GenehmigungsrolleZahlung prüfen
Der Betrag löst die Genehmigungsregel für Zahlungen aus. Die Zahlung bleibt zurückgehalten, während Treasury die Anfrage prüft.
Policy-Ergebnis: Genehmigung erforderlich
Vereinbaren Sie, wer entscheiden darf und was eine Genehmigung erlaubt.
Das Design einer Genehmigung beginnt mit der Geschäftsregel. Konfigurieren Sie Auslöser, Berechtigungen der prüfenden Person und nächste Aktion gemeinsam, damit jede Entscheidung einen klaren Geltungsbereich hat.
Prozessverantwortliche Person
Wann pausiert werden soll
Bestimmen Sie den Betrag, die Datenempfindlichkeit oder die Fallbedingung, die eine Prüfung erfordert.
Kontrollverantwortliche Person
Wer darf entscheiden?
Legen Sie die für diese Aktion erforderlichen Berechtigungen der prüfenden Person und die Funktionstrennung fest.
Betriebsteam
Was geschieht als Nächstes
Definieren Sie den freigegebenen Pfad, das Ablehnungsergebnis und den Umgang mit einer abgelaufenen oder fehlgeschlagenen Anfrage.
Execution Lineage
Verfolgen Sie die Entscheidung bis zu ihrem Ergebnis.
Eine dokumentierte Genehmigung und eine abgeschlossene Aktion beantworten unterschiedliche Fragen. Prüfen Sie beides zusammen mit der Richtlinie und dem unterstützenden Kontext, die beide verbinden.
Lineage Explorer öffnen- Warum musste dies geprüft werden?
- Die Richtlinienentscheidung und die Anfrage, die sie ausgelöst hat.
- Wer hat entschieden?
- Identität der prüfenden Person, Entscheidung, Zeitstempel und dokumentierter Grund.
- Wurde die Aktion abgeschlossen?
- Das Ausführungsergebnis, einschließlich eines Fehlers, der weiterhin Aufmerksamkeit erfordert.
Definieren Sie, was eine erfolgreiche Bewertung zeigen muss.
Bringen Sie einen Workflow, die zu kontrollierende Aktion und die Personen mit, die für seine Regeln verantwortlich sind. Vereinbaren Sie Integrationsumfang und Abnahmekriterien mit KLA.
Besprechen Sie Ihren Workflow- Eine Anfrage unterhalb des Prüfschwellenwerts folgt der konfigurierten Richtlinie.
- Eine Anfrage oberhalb des Schwellenwerts bleibt pausiert, bis eine autorisierte Entscheidung vorliegt.
- Ablehnung, Ablauf und Ausführungsfehler haben jeweils ein prüfbares Ergebnis.
Benötigt jede Aktion eine menschliche Genehmigung?
Nein. Die Richtlinie bestimmt, welche Aktionen eine Genehmigung erfordern. Andere konfigurierte Ergebnisse sind Zulassen, Warnen und Blockieren. Wählen Sie Schwellenwerte und Bedingungen für den konkreten Workflow.
Bedeutet eine Genehmigung, dass die Aktion erfolgreich war?
Die Genehmigung autorisiert den konfigurierten nächsten Schritt. Die nachgelagerte Aktion kann dennoch fehlschlagen. KLA erfasst Entscheidung und Ausführungsstatus getrennt, damit Betreibende sehen, was nachbearbeitet werden muss.
Können wir unsere bestehenden Genehmigungsverantwortlichkeiten beibehalten?
Nutzen Sie Ihre bestehenden Kontrollverantwortlichen und Rollen der prüfenden Personen beim Design des Processes. Validieren Sie Berechtigungen, Funktionstrennung und Eskalationsverhalten als Teil der Bewertung.